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华福证券承销两债券违规收警示函 未审慎调查

[2021-01-12 18:12:00] 编辑:夏末樱花落 点击量:47
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导读:原标题:华福证券承销两债券违规收警示函未审慎调查中国经济网北京1月12日讯中国证监会福建监管局近日公布的《关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》显示,经查,华福证券有限责任公司作为西安迈科金属国际集团有限公司公开 .....

原标题:华福证券承销两债券违规收警示函 未审慎调查

中国经济网北京1月12日讯 中国证监会福建监管局近日公布的《关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》显示,经查,华福证券有限责任公司作为西安迈科金属国际集团有限公司公开发行2018年公司债券的承销机构,未审慎调查发行人关联交易、对外担保和资产受限事项;华福证券作为哈尔滨创业投资集团有限公司2020年非公开发行公司债券的承销机构,未审慎调查发行人资产受限事项。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条,福建证监局决定对华福证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

经中国经济网记者查询,华福证券前身为福建省华福证券公司,成立于1988年6月9日,注册资本33亿人民币。福建省能源集团有限责任公司为该公司大股东,持股比例为36%。华福证券经营范围包括:许可项目:证券业务;证券投资基金销售服务;证券投资基金托管;一般项目:证券公司为期货公司提供中间介绍业务。

相关规定:

《公司债券发行与交易管理办法》第七条:为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务。

《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条:对违反法律法规及本办法规定的机构和人员,中国证监会可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件等相关监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和中国证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

以下为原文:

关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定

华福证券有限责任公司:

经查,你公司作为西安迈科金属国际集团有限公司公开发行2018年公司债券的承销机构,未审慎调查发行人关联交易、对外担保和资产受限事项;你公司作为哈尔滨创业投资集团有限公司2020年非公开发行公司债券的承销机构,未审慎调查发行人资产受限事项。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

福建证监局

2020年12月10日

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