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第一创业证券员工郭帅向新三板开户用户承诺收益 被出具警示函

[2020-10-16 17:28:52] 编辑:侃见财经 点击量:30
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导读:10月10日,广东证监局披露对郭帅采取出具警示函措施的决定。经查,郭帅在第一创业证券股份有限公司广州分公司任职期间,向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益。上述行为违反了《证券期货经营机构 .....

10月10日,广东证监局披露对郭帅采取出具警示函措施的决定。

经查,郭帅在第一创业证券股份有限公司广州分公司任职期间,向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条,《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第十二条的规定。根据《廉洁从业规定》第十八条,《经纪人暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,广东证监局决定对郭帅采取出具警示函的监督管理措施。

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